تغريم XHK بمبلغ 2.5 مليون دولار هونغ كونغي بسبب مخالفات في رأس المال وأموال العملاء

غرّمت هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ شركة XHK Limited بمبلغ 2.5 مليون دولار هونغ كونغي بسبب مخالفات تتعلق بالتقارير المالية، وحسابات رأس المال السائل، والتعامل مع أموال العملاء.

وجاءت القضية بعد بلاغات ذاتية قدمتها الشركة. وبحسب الجهة التنظيمية، ارتكبت XHK أخطاء محاسبية في تقاريرها المالية، ما أدى إلى أرقام غير دقيقة لرأس المال السائل خلال الفترة بين يناير 2020 ويونيو 2021.

الفهرس

01

أخطاء التقارير ارتبطت بضعف الإشراف

02

مخالفات في التعامل مع أموال العملاء

03

الملف التنظيمي لـ XHK على WikiFX

04

نطاق الأعمال وموقع المنصة

05

أسئلة وأجوبة

أخطاء التقارير ارتبطت بضعف الإشراف

قالت الهيئة إن مشكلات التقارير ارتبطت بطريقة إشراف XHK على مزودي خدمات خارجيين شاركوا في إعداد تقاريرها المالية.

ووجدت الجهة التنظيمية أن الشركة لم تتحقق بشكل كافٍ من كفاءة هؤلاء المزودين وخبرتهم. كما أشارت إلى أن الموظفين المعنيين لم يكونوا على دراية كافية بمتطلبات الموارد المالية، ما أدى إلى عدم اكتشاف الأخطاء قبل تقديم التقارير.

وقد أثرت هذه الأخطاء على طريقة إفصاح الشركة عن رأس المال السائل، حيث نتج عنها مبالغات ونقص في الأرقام المعلنة خلال الفترة محل المراجعة.

مخالفات في التعامل مع أموال العملاء

حددت الهيئة أيضًا مخالفات تتعلق بحسابات أموال العملاء المنفصلة.

فبين مارس وأبريل 2021، قامت XHK بتحويل ما يصل إلى 206 ملايين دولار هونغ كونغي من حسابات منفصلة إلى وسطاء خارجيين من دون توجيه كتابي أو تفويض قائم، كما تقتضي القواعد المعمول بها بشأن أموال العملاء.

وفي مسألة منفصلة، خلال الفترة بين فبراير 2019 وأكتوبر 2021، فشلت الشركة في نقل أموال غير تابعة للعملاء من الحسابات المنفصلة خلال الإطار الزمني المطلوب بعد تحديدها على هذا النحو. وشملت هذه الأموال نحو 38 مليون دولار هونغ كونغي من العمولات والفوائد.

وقالت الهيئة إن هذه الإخفاقات شكلت أيضًا مخالفة لمدونة السلوك. وعند تحديد العقوبة، أخذت الجهة التنظيمية في الاعتبار مدة المخالفات، والإجراءات التصحيحية، والتعاون مع التحقيق، وعدم وجود خسائر مبلغ عنها للعملاء.

الملف التنظيمي لـ XHK على WikiFX

تُظهر سجلات WikiFX أن XHK Limited خاضعة لتنظيم هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ.

ويظهر الترخيص على WikiFX كـ ترخيص تداول المشتقات، مع أنشطة مصرح بها تشمل تداول العقود الآجلة وتداول الأوراق المالية. ويظهر رقم الترخيص باسم BNN565، مع تاريخ سريان في 29 يناير 2019.

يؤكد هذا الترخيص أن XHK تعمل ضمن الإطار التنظيمي في هونغ كونغ. وفي الوقت نفسه، تُظهر العقوبة الأخيرة أن امتلاك الترخيص لا يلغي الحاجة إلى مراجعة سجل الامتثال والضوابط التشغيلية لدى الوسيط.

نطاق الأعمال وموقع المنصة

تأسست XHK في عام 2018، وتقدم نفسها كوسيط متعدد الأصول ومنصة تداول مالي موجهة للمتداولين المحترفين والعملاء المؤسسيين.

يعتمد نموذج خدماتها على الوصول إلى الأسواق العالمية من خلال هيكل حساب متعدد العملات. وتذكر المنصة أن المستخدمين يمكنهم الوصول إلى أصول في أكثر من 50 سوقًا ماليًا، بما في ذلك أسواق في الولايات المتحدة وأوروبا وآسيا.

وتشمل المنتجات المتاحة الأسهم، وصناديق المؤشرات المتداولة، والسندات، والعقود الآجلة، والخيارات، والصناديق، والمعادن، والعملات. كما تدعم الشركة الوصول عبر منصات متعددة، وتوفر خدمة عملاء عبر البريد الإلكتروني والدردشة والهاتف بعدة لغات.

أسئلة وأجوبة

هل XHK منظمة؟نعم؟

تُظهر WikiFX أن XHK خاضعة لتنظيم هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ، مع أنشطة مصرح بها تشمل تداول العقود الآجلة وتداول الأوراق المالية.

لماذا فرضت SFC غرامة على XHK؟

تعلقت الغرامة بأخطاء في تقارير رأس المال السائل ومخالفات في التعامل مع أموال العملاء داخل الحسابات المنفصلة.

ما نوع الوسيط الذي تمثله XHK؟

XHK وسيط متعدد الأصول يوفر الوصول إلى منتجات مثل الأسهم، وصناديق المؤشرات المتداولة، والسندات، والعقود الآجلة، والخيارات، والصناديق، والمعادن، والعملات.

هل يعني ترخيص SFC عدم وجود مخاطر؟لا.

يوفر الترخيص إطارًا رقابيًا، لكنه لا يضمن أن الوسيط لن يواجه إخفاقات في الامتثال. لذلك يجب مراجعة نطاق الترخيص، وسجل الإجراءات التنظيمية، ونموذج الأعمال.