Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

दलाल का खुलासा करें

चेतावनी व्यवसाय समायोजन

Saxo

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2020-09-18
सजा का कारण हमारे ग्राहकों की व्यक्तिगत जानकारी का प्रबंधन करने वाली एक आउटसोर्सिंग कंपनी को किसी तीसरे पक्ष द्वारा अवैध रूप से एक्सेस किया गया है, और 38,026 ग्राहकों के लिए बड़ी संख्या में व्यक्तिगत जानकारी (750 ग्राहकों के नाम, जन्मतिथि, पते, ई-मेल पते, आदि) तक पहुंच गई है। छवि डेटा जैसे चालक के लाइसेंस, पासपोर्ट, व्यक्तिगत नंबर कार्ड, आदि जैसे पहचान दस्तावेज शामिल हैं))), सिस्टम जोखिम प्रबंधन और आउटसोर्सिंग ठेकेदार प्रबंधन के संबंध में पर्याप्त पुनरावृत्ति रोकथाम के उपाय नहीं किए गए हैं।

प्रकटीकरण विवरण

सक्सो बैंक सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई

Saxoकांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो 18 सितंबर, 2020 सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में 1. Saxo सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड (मुख्य कार्यालय: मिनाटो-कू, टोक्यो, कॉर्पोरेट नंबर 8010401082810) (बाद में "हमारी कंपनी" के रूप में संदर्भित), 31 जुलाई, 2020 को वित्तीय साधन और विनिमय कानून (कानून संख्या 25 1948 का ) संख्या 56 जब हमने अनुच्छेद 2, अनुच्छेद 1 और व्यक्तिगत सूचना संरक्षण अधिनियम (2003 का कानून संख्या 57), अनुच्छेद 40, अनुच्छेद 1 के प्रावधानों के आधार पर एक रिपोर्ट का अनुरोध किया, तो हमें निम्नलिखित तथ्य मिले। हमारे ग्राहकों की व्यक्तिगत जानकारी का प्रबंधन करने वाली एक आउटसोर्सिंग कंपनी को किसी तीसरे पक्ष द्वारा अवैध रूप से एक्सेस किया गया है, और 38,026 ग्राहकों के लिए बड़ी संख्या में व्यक्तिगत जानकारी (750 ग्राहकों के नाम, जन्म तिथि, पते, ई-मेल पते, आदि) तक पहुंच गई है। छवि डेटा जैसे पहचान दस्तावेज जैसे चालक के लाइसेंस, पासपोर्ट, व्यक्तिगत नंबर कार्ड, आदि)))), सिस्टम जोखिम प्रबंधन और आउटसोर्सिंग ठेकेदार प्रबंधन के संबंध में पर्याप्त पुनरावृत्ति रोकथाम उपाय नहीं किए गए हैं। 2. उपरोक्त के आधार पर, वित्तीय लिखत और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के प्रावधानों के अनुसार आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यावसायिक सुधार आदेश] (1) घटना को पूरी तरह से स्पष्ट करने और घटना के कारणों का गहन विश्लेषण करने के बाद, व्यक्तिगत जानकारी के लिए सुरक्षा नियंत्रण उपाय करने के दायित्व और आउटसोर्स की निगरानी के दायित्व को पूरा करने के लिए सिस्टम को लागू किया जाएगा। ठेकेदार जोखिम प्रबंधन और आउटसोर्सिंग ठेकेदार प्रबंधन के संबंध में उचित और विश्वसनीय व्यवसाय संचालन सुनिश्चित करने के लिए एक प्रणाली का निर्माण। (2) इस बार हुई घटना के बारे में ग्राहकों को उचित रूप से सूचित करना और समझाना जारी रखें, और ग्राहकों से पूछताछ का जवाब देने के लिए सभी संभव उपाय करें। (3) इस मामले के लिए जिम्मेदारी के स्थान को स्पष्ट करें। (4) उपरोक्त (1) से (3) के संबंध में, हम प्रतिक्रिया और कार्यान्वयन की स्थिति पर 1 9 अक्टूबर, 2020 (सोमवार) तक लिखित रूप में रिपोर्ट करेंगे, और उसके बाद की प्रगति पर, जैसा कि आवश्यक होगा। लिख रहे हैं।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2022-11-18

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