Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

दलाल का खुलासा करें

चेतावनी व्यवसाय समायोजन

Matsui

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2005-11-02
सजा का कारण प्रतिभूतियों या अन्य लेनदेन की बिक्री या खरीद से संबंधित महत्वपूर्ण मामलों का भ्रामक प्रतिनिधित्व करने का कार्य

प्रकटीकरण विवरण

मात्सुई सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में

2 नवंबर, 2005 वित्तीय सेवा एजेंसी Matsui ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. Matsui स्टॉक कंपनी के प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनों और विनियमों के उल्लंघन के तथ्य को निम्नानुसार पहचाना गया, और प्रशासनिक कार्रवाई के लिए एक सिफारिश की गई (26 अक्टूबर, 2005, एक नई विंडो में खुली) ) . प्रतिभूतियों और अन्य लेन-देन की बिक्री और खरीद के संबंध में महत्वपूर्ण मामलों के भ्रामक प्रतिनिधित्व करने के कार्य। क्रेडिट लेनदेन की मांग करते समय (ऋण शुल्क, क्रेडिट अवधि और ब्याज दर के संबंध में ग्राहक के साथ सहमत विवरण के अनुसार मार्जिन ट्रेडिंग), महत्वपूर्ण के संबंध में सामान्य मार्जिन ट्रेडिंग में क्रेडिट अवधि का मामला, कुछ मामलों में जैसे स्टॉक विभाजन, इस तथ्य के बावजूद कि देय तिथियां निर्धारित की जा सकती हैं, कंपनी ब्रोशर ने भ्रामक रूप से संकेत दिया कि क्रेडिट देय तिथियां कभी भी निर्धारित नहीं की गई थीं। कंपनी द्वारा उपरोक्त कार्य प्रतिभूति और विनिमय कानून के अनुच्छेद 42, अनुच्छेद 1, मद 10 के अनुच्छेद 4 के अनुसार हैं, मद 9 के आधार पर प्रतिभूति कंपनियों के कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश संबंधी अधिनियम विनियमों आदि के मद 1 के अनुसार हैं), " प्रतिभूतियों और अन्य लेनदेन की बिक्री और खरीद के संबंध में महत्वपूर्ण मामलों के भ्रामक प्रतिनिधित्व करने के अधिनियमों के तहत आने के रूप में मान्यता प्राप्त है 2. उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। [व्यवसाय सुधार आदेश] (1) उत्तरदायित्व का स्पष्टीकरण। (2) विज्ञापन स्क्रीनिंग प्रणाली सहित आंतरिक नियंत्रण प्रणाली का संवर्धन और सुदृढ़ीकरण। (3) अधिकारियों और कर्मचारियों के बीच अनुपालन जागरूकता सुनिश्चित करना और प्रशिक्षण आयोजित करना। उपरोक्त के संबंध में, कृपया 2 दिसंबर, 2005 तक लिखित रूप में प्रतिक्रिया की स्थिति की रिपोर्ट करें।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Warning

2004-07-07

Tokai Tokyo Securities Co., Ltd के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई