Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

दलाल का खुलासा करें

चेतावनी व्यवसाय समायोजन

Tokai Tokyo Securities

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2004-07-07
सजा का कारण अनुचित व्यापार को रोकने के लिए कॉर्पोरेट सूचना का अपर्याप्त प्रबंधन

प्रकटीकरण विवरण

Tokai Tokyo Securities Co., Ltd के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई

जुलाई 7, 2004 वित्तीय सेवा एजेंसी Tokai Tokyo ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. Tokai Tokyo प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनी उल्लंघनों के निम्नलिखित तथ्यों की पहचान की गई, और प्रशासनिक कार्रवाई के लिए एक सिफारिश की गई (30 जून, 2004 को एक नई विंडो में खुलती है)। अनुचित व्यापार को रोकने के लिए कॉर्पोरेट सूचना का अपर्याप्त प्रबंधन कंपनी अनुचित व्यापार को रोकने का प्रयास कर रही है। हालांकि, चूंकि नागोया कॉर्पोरेट वित्त विभाग (इसके बाद "कर्मचारी" के रूप में संदर्भित), आदि के प्रबंधक ने बाज़ार निगरानी कार्यालय को ओवर-द-काउंटर प्रतिभूतियों के जारीकर्ता के स्टॉक विभाजन के बारे में कॉर्पोरेट जानकारी की सूचना नहीं दी है, आदि, बाजार निगरानी कार्यालय ने ऐसी सूचनाओं के प्रबंधन के लिए उचित उपाय नहीं किए हैं। इसके अलावा, कर्मचारी ने कंपनी द्वारा आयोजित अन्य ओवर-द-काउंटर प्रतिभूतियों के जारीकर्ता के स्टॉक विभाजन से संबंधित इस जानकारी और कॉर्पोरेट जानकारी को Iida Securities Co., Ltd के निदेशक और बिक्री प्रबंधक को लीक कर दिया। इस तरह, कंपनी ने कॉर्पोरेट सूचना के प्रबंधन के संबंध में उचित उपाय नहीं किए हैं, और कॉर्पोरेट सूचना से संबंधित अनुचित व्यवहार को रोकने के लिए अपर्याप्त समझी जाने वाली शर्तों के तहत काम कर रही है। कंपनी द्वारा उपरोक्त आचरण को व्यापार करने के एक अधिनियम के रूप में मान्यता प्राप्त है जो कि अनुच्छेद 43 के तहत प्रतिभूति कंपनियों के कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश संबंधित अधिनियम विनियमों के अनुच्छेद 10, आइटम 4, प्रतिभूति और विनिमय कानून के आइटम 2 के तहत आता है। 2. उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। व्यापार सुधार आदेश (1) आंतरिक नियंत्रण प्रणाली का संवर्धन और सुदृढ़ीकरण, अधिकारियों और कर्मचारियों द्वारा कानूनों और विनियमों की समझ में सुधार, और कानूनों और विनियमों का पूर्ण अनुपालन। (2) पुनरावृत्ति की रोकथाम के उपायों का निर्माण और कार्यान्वयन और जिम्मेदारी का स्पष्टीकरण।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2021-05-20

NFA ने प्लायमाउथ, Minn को ब्रोकर रॉय ई. एबट फ्यूचर्स, इंक. को $75,000 का जुर्माना और ग्राहकों को लगभग $198,000 का भुगतान करने का आदेश दिया