Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

दलाल का खुलासा करें

चेतावनी व्यवसाय समायोजन

Tokai Tokyo Securities

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2003-07-02
सजा का कारण एक कृत्रिम बाजार मूल्य बनाने के लिए प्रतिभूतियों की एक श्रृंखला का व्यापार करने का कार्य जो प्रचलित बाजार मूल्य को प्रतिबिंबित नहीं करता है।

प्रकटीकरण विवरण

Tokai Tokyo Securities Co., Ltd के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई

2 जुलाई, 2003 वित्तीय सेवा एजेंसी Tokai Tokyo ज्वाइंट स्टॉक कंपनियों के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई 1. Tokai Tokyo प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा निरीक्षण के परिणामस्वरूप, कानूनी उल्लंघनों के निम्नलिखित तथ्यों को पहचाना गया, और प्रशासनिक कार्रवाई की मांग करने की सिफारिश की गई (23 जून, 2003 को एक नई विंडो में खुलती है)। एक कृत्रिम बाजार मूल्य बनाने के लिए प्रतिभूतियों के व्यापारिक लेनदेन की एक श्रृंखला आयोजित करने का कार्य जो प्रचलित बाजार मूल्य को प्रतिबिंबित नहीं करता है। स्टॉक के स्टॉक मूल्य को स्थानांतरित करने के इरादे से निष्पादित किए जाने के इरादे से सीमित खरीद या बिक्री के आदेशों की एक श्रृंखला अन्य बाजार सहभागियों से आदेश मांग कर अपने पक्ष में चला गया। कंपनी और उसके कर्मचारियों द्वारा उपरोक्त कृत्यों को प्रतिभूति और विनिमय कानून के अनुच्छेद 42, अनुच्छेद 1, आइटम 9 के आधार पर प्रतिभूति कंपनियों के अधिनियम विनियमों पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 4, मद 3, आदि के तहत माना जाता है। 2. उपरोक्त के आधार पर आज कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। (1) व्यवसाय निलंबन आदेश 7 जुलाई 2003 से 18 जुलाई 2003 (10 दिन) की अवधि के दौरान, स्वयं के खाते पर स्टॉक ट्रेडिंग व्यवसाय (4 जुलाई 2003 से पहले मौजूदा अनुबंधों का प्रदर्शन) (संबंधित ट्रेडिंग को छोड़कर)। (2) व्यवसाय सुधार आदेश ○आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को बढ़ाना और मजबूत करना, अधिकारियों और कर्मचारियों द्वारा पूरी तरह से कानूनी अनुपालन, और जहां जिम्मेदारियां हैं, उसका स्पष्टीकरण। ○ व्यापार प्रबंधन प्रणाली की मौलिक समीक्षा, विशिष्ट उपायों का निर्माण, और पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों का निर्माण और पूर्ण कार्यान्वयन।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

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2019-08-06

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