Cayman Islands Monetary Authority

केमैन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण जुर्माना Lion Brokers Limited ci$261,990.72 प्रवर्तन नोटिस दिनांक: fri, 18 फरवरी 2022 केमैन आइलैंड्स मौद्रिक प्राधिकरण ("प्राधिकरण") ने विवेकाधीन प्रशासनिक जुर्माना कुल ci$261,990.72 लगाया है Lion Brokers Limited ("कंपनी") मौद्रिक प्राधिकरण अधिनियम (2020 संशोधन) की धारा 42ए और 42बी के प्रावधानों के अनुसार (संशोधित) एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग विनियमों (2020 संशोधन) (संशोधित) ("एएमएलआरएस") के उल्लंघन के लिए ). निम्नलिखित सहित अमलरों की विधायी आवश्यकताओं का पालन करने में कंपनी की विफलता के लिए प्रशासनिक जुर्माना लगाया गया था: ग्राहक के लिए उचित सावधानी उपायों का प्रयोग; पर्याप्त जोखिम आकलन करने में विफल; और सभी उपयुक्त प्रतिबंधों की जाँच करने और दस्तावेज़ीकरण करने में विफल होना। उपरोक्त निष्कर्ष एक ऑनसाइट निरीक्षण के परिणामस्वरूप थे। पिछले निरीक्षण के दौरान भी इसी तरह की गड़बड़ी पाई गई थी। यह मामला लाइसेंसधारियों के प्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग/आतंकवाद के वित्तपोषण/प्रसार वित्तपोषण ("एएमएल/सीएफटी/पीएफ") नीतियों और प्रक्रियाओं के प्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग के महत्व पर प्रकाश डालता है जो उचित, प्रभावी और पूरी तरह से कार्यान्वित हैं ताकि अधिकार क्षेत्र के अनुपालन को सुनिश्चित किया जा सके। aml/cft/pf और विनियामक ढांचे, इस प्रकार धन शोधन, आतंकवादी वित्तपोषण और किसी भी अन्य वित्तीय अपराध के लिए संस्थाओं के एक माध्यम के रूप में उपयोग किए जाने के जोखिम से बचा जा सकता है। प्राधिकरण केमैन आइलैंड्स के एएमएल/सीएफटी/पीएफ शासन को बढ़ाने के लिए प्रतिबद्ध है और इसके ऑन-साइट, ऑफ-साइट और अन्य निगरानी प्रक्रियाओं के माध्यम से यह उस संबंध में सतर्कता बरतता रहेगा। हम क्षेत्राधिकार के अमलरों या विनियामक कृत्यों के उल्लंघनों को भी विशेष गंभीरता के साथ जारी रखेंगे और जहां आवश्यक होगा, उचित प्रवर्तन या अन्य कार्रवाइयां करेंगे।