Securities and Futures Commission of Hong Kong

एसएफसी ने निंदा की Guosen Securities (HK) (हांगकांग) ब्रोकरेज कंपनी लिमिटेड ने विनियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन किया और उस पर 2.8 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया दिसंबर 21, 2022 प्रतिभूति और वायदा आयोग (एसएफसी) ने फटकार लगाई Guosen Securities (HK) (हांगकांग) ब्रोकरेज कंपनी लिमिटेड (गुओक्सिन) पर 2.8 मिलियन डॉलर का जुर्माना लगाया गया क्योंकि गुओक्सिन ने क्लाइंट एसेट्स को संभालने और क्लाइंट अकाउंट स्टेटमेंट (नोट 1) प्रदान करने में विनियामक आवश्यकताओं का उल्लंघन किया था। SFC की जांच में पाया गया कि 1 जनवरी, 2021 से 7 मार्च, 2021 के बीच, गुओक्सिन ने वित्तीय सुविधाएँ प्राप्त करने के लिए बैंक को अपने सिक्योरिटीज कोलेटरल को फिर से गिरवी रखने के लिए 1,009 क्लाइंट्स के एक्सपायर्ड स्टैंडिंग ऑथराइजेशन पर भरोसा किया। SFC ने यह भी पाया कि मई 2020 से नवंबर 2020 के बीच, गुओक्सिन ने 930 क्लाइंट्स को अधूरे और गलत मासिक स्टेटमेंट दिए। गुओक्सिन की चूक ने सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज) रूल्स (क्लाइंट सिक्योरिटीज रूल्स), सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स (कॉन्ट्रैक्ट नोट्स, अकाउंट और रसीदों के स्टेटमेंट्स) रूल्स (कॉन्ट्रैक्ट नोट्स रूल्स) और आचार संहिता (नोट 2 और 3) का उल्लंघन किया। उपरोक्त अनुशासनात्मक कार्रवाई करने का निर्णय लेते समय, SFC ने सभी प्रासंगिक परिस्थितियों को ध्यान में रखा है, जिनमें शामिल हैं: गुओसेन ने क्लाइंट सिक्योरिटीज रूल्स और कॉन्ट्रैक्ट नोट रूल्स के उल्लंघन के लिए उपचारात्मक कार्रवाई की है और उन्हें SFC को सक्रिय रूप से रिपोर्ट किया है; उपरोक्त घटनाएँ अलग-थलग घटनाएँ प्रतीत होती हैं; इस बात का कोई सबूत नहीं है कि गुओसेन के विनियामक उल्लंघनों से ग्राहकों को नुकसान हुआ है; और गुओसेन ने SFC की चिंताओं को हल करने के लिए SFC के साथ सहयोग किया है और इसकी जाँच के निष्कर्षों और अनुशासनात्मक कार्रवाइयों को स्वीकार किया है। अंतिम नोट: गुओसेन को सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स ऑर्डिनेंस के तहत टाइप 1 (सिक्योरिटीज में डील करना), टाइप 2 (फ्यूचर्स कॉन्ट्रैक्ट्स में डील करना), टाइप 4 (सिक्योरिटीज पर सलाह देना) और टाइप 5 (फ्यूचर्स कॉन्ट्रैक्ट्स पर सलाह देना) की विनियमित गतिविधियों में व्यवसाय करने के लिए लाइसेंस प्राप्त है। सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा लाइसेंस प्राप्त या उसके साथ पंजीकृत व्यक्तियों के लिए आचार संहिता। संबंधित अनुशासनात्मक कार्रवाई का विवरण SFC वेबसाइट पर पोस्ट किया गया है जिसे अंतिम बार 21 दिसंबर, 2022 को अपडेट किया गया था।.