Securities and Commodities Authority

2000 nămNhà nước quản lý

Kể từ khi thành lập, Cơ quan Chứng khoán và Hàng hóa UAE (SCA) đã sẵn sàng thực hiện các mục tiêu được nêu trong Đạo luật Liên bang số (4) năm 2000. SCA không tiếc nỗ lực củng cố khung pháp lý bằng cách ban hành các quy định đảm bảo sự phát triển của tổ chức và khung giám sát của các công ty niêm yết cũng như các loại công ty khác hoạt động trong ngành chứng khoán. Ngoài ra, SCA đã giới thiệu một số biện pháp kiểm soát và tiêu chuẩn đóng góp tích cực để tăng niềm tin của nhà đầu tư vào SCA.

Công bố của sàn môi giới

Tiền phạt Phạt tiền

Noor Clearing

Tóm tắt công bố

Mức độ công bố phù hợp Độ phù hợp tên sàn giao dịch
Thời gian công bố 2024-02-23
Số tiền phạt $ 54,826.62 USD
Lý do bị phạt Công ty không cung cấp cho Cơ quan có thẩm quyền bằng chứng về việc theo dõi và xem xét liên tục về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính

Chi tiết công bố

Vi phạm của các công ty được SCA Noor Capital Company cấp phép

1. Việc công ty không cung cấp cho Cơ quan quyền lực bằng chứng về việc công ty liên tục theo dõi và xem xét về mặt kiểm toán các giao dịch tài chính được thực hiện trong suốt thời gian quan hệ kinh doanh, điều này cấu thành hành vi vi phạm quy định tại Khoản (1) Điều (7) của Quyết định Nội các số (10) năm 2019 liên quan đến Quy định Thực hiện Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp. 2. Việc công ty không thực hiện các biện pháp cho phép công ty xác định nguồn vốn của một số khách hàng và xác định người thụ hưởng thực sự của các tài khoản này, vi phạm quy định tại Điều (12) của Quyết định Nội các số. ( 10) Năm 2019 Liên quan đến Quy định Thực thi Luật Nghị định số (20) năm 2018 về Chống rửa tiền và chống tài trợ cho chủ nghĩa khủng bố và các tổ chức bất hợp pháp.

Xem bản gốc

Tài liệu liên quan

Ảnh chụp 1

Thông báo khác

Danger

2022-12-12

Cảnh báo Consob trên Evolve Consulting Llc (https://capitalbiz.io, https://capitalbase.io, trang https://webtrader.c-base.cc)