National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

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PenalidadMulta

ED&F Man

Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgaciónCoincidencia de nombres
Tiempo de divulgación2021-09-16
Monto de la multa$ 150,000.00 USD
Motivo del castigoel comité encontró que ED&F Man no cumplió con el requisito de prueba de calificación en cuanto a ciertas personas asociadas para la fecha de cumplimiento.

Detalles de divulgación

NFA ordena al distribuidor de swaps de Londres y Reino Unido ED&F Man Capital Markets Limited que pague una multa de $ 150,000

para publicación inmediata el 16 de septiembre de 2021 para obtener más información, comuníquese con: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders londres, uk swap distribuidor ED&F Man Capital Markets limitado a pagar una multa de $ 150,000 16 de septiembre, chicago: la nfa ordenó a un distribuidor de intercambio de londres, reino unido ED&F Man Capital Markets limitado ( ED&F Man ) a pagar una multa de $150,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de conciliación presentada por ED&F Man , en el que ni admitió ni negó las acusaciones. el comité encontró que ED&F Man no cumplió con el requisito de prueba de calificación en cuanto a ciertas personas asociadas para la fecha de cumplimiento. el texto completo de la queja y la decisión se pueden ver en el sitio web de nfa.

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Anexo

Captura de pantalla 1

Más divulgación regulatoria

Danger

2022-01-01

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