Broker TastyTrade Dihukum Oleh FINRA Karena Akun Trading Karyawan

Perusahaan tersebut menghadapi denda sebesar US$ 30.000 (setara lebih dari Rp 400 juta) karena gagal mengawasi karyawan dengan benar di luar akun perdagangan antara tahun 2021–2023.

Platform perdagangan ritel yang berpusat di Chicago tersebut setuju untuk menyelesaikan tanpa mengakui atau menyangkal temuan tersebut.

FINRA Kenakan Denda US$ 30.000

FINRA telah mengenakan denda sebesar US$ 30.000 pada tastytrade, platform perdagangan eceran yang berbasis di Chicago dan anak perusahaan AS dari pialang saham publik IG Group (LSE: IGG), karena gagal mengawasi dengan baik rekening sekuritas luar milik karyawannya selama periode dua tahun.

Menurut FINRA, tastytrade diduga gagal mempertahankan pengawasan yang memadai terhadap sekitar 84 rekening sekuritas luar milik 35 karyawan antara Juli 2021 dan Juni 2023.

“Dari Juli 2021 hingga Juli 2023, tastytrade gagal membuat, memelihara dan menegakkan sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis (WSP), yang dirancang secara wajar untuk mengawasi akun sekuritas eksternal yang diungkapkan kepada perusahaan oleh orang-orang terkaitnya”, komentar FINRA.

Investigasi tersebut mengungkap adanya penundaan signifikan dalam meninjau aktivitas perdagangan karyawan, dengan 25 akun pialang karyawan dari kuartal keempat tahun 2021 tidak diperiksa.

Situasi semakin memburuk di awal tahun 2022, dengan hampir semua tinjauan akun eksternal karyawan terlambat dari jadwal.

Yang paling menonjol, 14 akun tetap tidak ditinjau sama sekali hingga Juni 2023, ketika FINRA melakukan pemeriksaan siklus terhadap perusahaan tersebut.

Badan pengawas tersebut menemukan bahwa prosedur pengawasan tertulis tasty trade tidak memiliki pedoman khusus untuk mendokumentasikan dan melacak tinjauan wajib ini.

Tastytrade brokerage merupakan bagian dari IG Group, pialang ritel yang terdaftar di bursa dari Inggris. Namun, berita tentang denda yang dijatuhkan kepada anak perusahaan tersebut tidak memengaruhi harga saham IGG, yang hari ini (Kamis) naik 0,4%, menguji level 951 pence.

Menurut laporan terbaru perusahaan untuk periode tiga bulan yang berakhir pada tanggal 31 Agustus, tastytrade menghasilkan total pendapatan hampir US$ 71 juta, yang mencakup seperempat dari total pendapatan IG untuk periode tersebut, yang berjumlah $279 juta.

TastyTrade Tidak Mengakui Juga Tidak Menyangkal

Meskipun menerima temuan FINRA tanpa mengakui atau menyangkalnya, tastytrade setuju untuk membayar sanksi moneter dan menerima teguran. Perusahaan yang telah menjadi anggota FINRA sejak 2016 ini memiliki 73 perwakilan terdaftar di kantor pusatnya di Chicago.

“Pada bulan Juli 2023, tastytrade memperbarui WSP-nya dan melakukan penyempurnaan pada sistem pengawasan akun keamanan luar karyawannya”, tambah FINRA.

FINRA menyoroti fokus yang berkelanjutan pada pengawasan perusahaan anggota atas aktivitas perdagangan karyawan, khususnya di sektor platform perdagangan eceran yang sedang berkembang.

Tastytrade adalah merek perdagangan eceran populer lainnya yang diberi sanksi oleh FINRA bulan lalu, setelah badan pengatur mengeluarkan perintah kecaman dan denda sebesar US$ 475.000 pada Interactive Brokers (Nasdaq: IBKR) karena kelalaian dalam program peminjaman sahamnya.

Pada awal bulan Juni, TradeZero America, perusahaan lain platform perdagangan untuk investor ritel, telah didenda US$ 250.000, setelah menghadapi tuduhan beberapa pelanggaran peraturan antara Juli 2020 dan Oktober 2022.

Pustaka WikiFX: Broker Forex TastyTrade

Nama Perusahaan: tastytrade, Inc

Singkatan Perusahaan: tastytrade

Negara Pendafataran Platform: Amerika Serikat

Situs Web: https://tastytrade.com/

Kode URL Broker di WikiFX: 2071148245

Ketik: tastytrade , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.