Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC condanna Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. ha violato i requisiti normativi ed è stata multata di 2,8 milioni di dollari il 21 dicembre 2022. La Securities and Futures Commission (SFC) ha rimproverato Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) e multata di 2,8 milioni di dollari per aver violato i requisiti normativi nella gestione dei beni dei clienti e nella presentazione degli estratti conto (Nota 1). L'indagine della SFC ha rilevato che, tra il 1° gennaio 2021 e il 7 marzo 2021, Guoxin si è avvalsa delle autorizzazioni permanenti scadute di 1.009 clienti per impegnare nuovamente i propri titoli a garanzia presso una banca al fine di ottenere agevolazioni finanziarie. La SFC ha inoltre rilevato che, tra maggio 2020 e novembre 2020, Guoxin ha fornito estratti conto mensili incompleti e non corretti a 930 clienti. Le omissioni di Guoxin hanno violato le Norme sui Titoli e Futures (Titoli dei Clienti) (Norme sui Titoli dei Clienti), le Norme sui Titoli e Futures (Note Contrattuali, Estratti Conto e Ricevute) (Norme sulle Note Contrattuali) e il Codice di Condotta (Note 2 e 3). Nel decidere di adottare il provvedimento disciplinare di cui sopra, la SFC ha tenuto conto di tutte le circostanze rilevanti, tra cui: Guosen ha adottato misure correttive per le violazioni delle Norme sui Titoli dei Clienti e delle Norme sulle Note Contrattuali e le ha segnalate proattivamente alla SFC; gli incidenti di cui sopra sembrano essere incidenti isolati; non vi è alcuna prova che le violazioni normative di Guosen abbiano causato perdite ai clienti; e Guosen ha collaborato con la SFC per risolvere le preoccupazioni della SFC e ha accettato i risultati delle sue indagini e i provvedimenti disciplinari. Nota finale: Guosen è autorizzata ai sensi della Securities and Futures Ordinance a svolgere attività regolamentate di Tipo 1 (negoziazione di titoli), Tipo 2 (negoziazione di contratti futures), Tipo 4 (fornitura di consulenza su titoli) e Tipo 5 (fornitura di consulenza su contratti futures). Codice di condotta per le persone autorizzate o registrate presso la Securities and Futures Commission. La relativa dichiarazione di azione disciplinare è pubblicata sul sito web della SFC, ultimo aggiornamento il 21 dicembre 2022..