Küresel Broker Düzenleme Sorgulama Uygulaması
WikiFX
National Futures Association
Yıl 1982Hükümet tarafından düzenlenir
Ulusal Vadeli İşlemler Derneği (NFA), ABD türevler endüstrisi için yenilikçi ve etkili düzenleyici programlar sağlayan, endüstri çapında, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. CFTC tarafından kayıtlı bir vadeli işlem birliği olarak belirlenen NFA, türev piyasalarının bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve üyelerin düzenleyici sorumluluklarını yerine getirmelerini sağlamak için her gün çaba göstermektedir.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
- açıklama zamanı 2022-03-30
- ceza tutarı $ 250,000.00 USD
- ceza nedeni NFA'nın İş Yürütme Komitesi (BCC) tarafından verilen Karar, BCC tarafından yayınlanan bir Şikayete ve Marex tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır.
Teşhir detayları
NFA, Londra ve İngiltere'ye komisyoncu Marex Spectron International Limited'i 250.000 $ para cezası ödemesi için talimat verdi
hemen yayınlanmak üzere 30 Mart 2022, daha fazla bilgi için iletişim: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org komisyoncu Marex Spectron uluslararası sınırlı 250.000 $ para cezası ödeyecek 30 mart, chicago—nfa london, uk sipariş verdi komisyoncu üyesini tanıtıyor Marex Spectron uluslararası limited (marex) 250.000 $ para cezası ödeyecek. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, bcc tarafından yapılan bir şikayete ve marex tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. şikayet, marex'in kayıtsız kişilerin bu şekilde tescil edilmeden ilişkili kişiler olarak hareket etmelerine izin verdiğini iddia etti. şikayet ayrıca marex'in çalışanlarını ve acentelerini özenli bir şekilde denetlemediğini iddia etti. bcc, kararında marex'in nfa yönetmeliği 301(b)'yi ve uyum kuralı 2-9(a)'yı ihlal ettiğini tespit etti. şikayet ve kararın tam metni nfa'nın web sitesinde görüntülenebilir.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama