National Futures Association

Yıl 1982Hükümet tarafından düzenlenir

Ulusal Vadeli İşlemler Derneği (NFA), ABD türevler endüstrisi için yenilikçi ve etkili düzenleyici programlar sağlayan, endüstri çapında, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. CFTC tarafından kayıtlı bir vadeli işlem birliği olarak belirlenen NFA, türev piyasalarının bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve üyelerin düzenleyici sorumluluklarını yerine getirmelerini sağlamak için her gün çaba göstermektedir.

Brokeri teşhir et

Ceza İyi

Tullett Prebon

Teşhir özeti

Bilgilendirme Eşleştirme Veb sitesi uygun
açıklama zamanı 2021-08-05
ceza tutarı $ 150,000.00 USD
ceza nedeni Komite, TPFS'nin, TPFS'nin emtia hisseleri ticareti işiyle ilgili tüm işlemlerin tam, eksiksiz ve sistematik kayıtlarını tutmadığını tespit etti.

Teşhir detayları

NFA, New York, NY'ye komisyoncu Tullett Prebon Financial Services LLC'yi 150.000 $ para cezası ödemesi için talimat verdi

hemen yayınlanmak üzere 05 Ağustos 2021 daha fazla bilgi için iletişim: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders new york, ny tanıtıcı komisyoncu Tullett Prebon finansal hizmetler llc 150.000 $ ceza ödeyecek 5 ağustos, chicago—nfa new york, ny tanıtan komisyoncu sipariş etti Tullett Prebon finansal hizmetler llc (tpfs) 150.000 $ para cezası ödeyecek. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, bcc tarafından yapılan bir şikayete ve tpfs tarafından sunulan ve iddiaları ne kabul ettiği ne de reddettiği bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. komite, tpfs'nin, tpfs'nin emtia çıkarlarıyla ticaret yapma işiyle ilgili tüm işlemlerin tam, eksiksiz ve sistematik kayıtlarını tutmadığını tespit etti. komite ayrıca tpfs'nin çalışanlarının kayıt tutma faaliyetlerini denetlemede başarısız olduğunu ve ilişkili kişilerin iletişimlerini incelemede ve denetlemede başarısız olduğunu tespit etti. şikayet ve kararın tam metni nfa'nın web sitesinde görüntülenebilir.

Orijinali görüntüle

1 ekran görüntüsü

Daha fazla yasal açıklama

Danger

2022-02-02

Ticaret Bakanlığı 1.222 Yasa Dışı Emtia Vadeli İşlem Ticareti Web Sitesini Engelledi