National Futures Association

Yıl 1982Hükümet tarafından düzenlenir

Ulusal Vadeli İşlemler Derneği (NFA), ABD türevler endüstrisi için yenilikçi ve etkili düzenleyici programlar sağlayan, endüstri çapında, kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur. CFTC tarafından kayıtlı bir vadeli işlem birliği olarak belirlenen NFA, türev piyasalarının bütünlüğünü korumak, yatırımcıları korumak ve üyelerin düzenleyici sorumluluklarını yerine getirmelerini sağlamak için her gün çaba göstermektedir.

Brokeri teşhir et

Ceza Geçici olarak kapanmıştır

Fortress Capital

Teşhir özeti

Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
açıklama zamanı 2019-09-20
ceza nedeni Bir NFA Duruşma Paneli tarafından verilen Karar, NFA'nın İş Davranışı Komitesi tarafından yayınlanan bir Şikayete dayanmaktadır.

Teşhir detayları

NFA, komisyoncu ve emtia ticaret danışmanı Fortress Capital, Inc.'i tanıtan eski Fort Lauderdale, Fla. ve eski tek müdürü George Ashkar'ı beş yıllığına üyelikten men etti.

hemen yayınlanmak üzere 20 Eylül 2019, daha fazla bilgi için iletişim: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa barlar eski fort lauderdale, fla. komisyoncu ve emtia ticaret danışmanının tanıtılması FORTRESS sermaye, inc. ve eski tek müdürü george ashkar'ı beş yıllığına üyelikten men etti 20 eylül, chicago—nfa FORTRESS sermaye, inc. ( FORTRESS ), fort lauderdale, fla'da bulunan komisyoncu, emtia ticaret danışmanı ve forex firmasını tanıtan eski bir nfa üyesi. ve beş yıllık üyelikten eski tek müdürü ve ilişkili kişisi George Ashkar. bir nfa duruşma kurulu tarafından verilen karar, nfa'nın iş yürütme komitesi tarafından yapılan bir şikayete dayanmaktadır. duruşma paneli bunu tespit etti FORTRESS varlıkları ve borçları düzgün bir şekilde kaydetmeyerek ve nfa'ya tekrar tekrar yanlış mali tablolar ve net sermaye hesaplamaları sunarak yeterli defter ve kayıtları tutmada başarısız oldu. daha da önemlisi, panel şu sonuca varmıştır: FORTRESS asgari düzeltilmiş net sermayeyi koruyamadı. duruşma paneli ayrıca şunu buldu: FORTRESS yanıltıcı ve aldatıcı promosyon malzemeleri kullandı. sonunda, duruşma paneli şunu buldu: FORTRESS ve aşkkar yeterince denetlemede başarısız oldu FORTRESS promosyon malzemelerinin kullanılması ve etik eğitimi, siber güvenlik, forex işlemleri ve müşteri risk açıklamalarına yönelik yeterli prosedürlere sahip olunmaması. daha fazla bilgi için şikayet ve kararı okuyun.

Orijinali görüntüle

1 ekran görüntüsü

Daha fazla yasal açıklama

Danger

2021-10-01

Mali Satıcılar Lisansının Dolandırıcılık Sertifikaları Bildirimi