Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC kınıyor Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. düzenleyici gereklilikleri ihlal etti ve 21 Aralık 2022'de 2,8 milyon dolar para cezasına çarptırıldı Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) uyardı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guoxin) ve Guoxin'in müşteri varlıklarını yönetme ve müşteri hesap özetleri sağlama konusunda düzenleyici gereklilikleri ihlal etmesi nedeniyle 2,8 milyon dolar para cezasına çarptırıldı (Not 1). SFC'nin soruşturması, Guoxin'in 1 Ocak 2021 ile 7 Mart 2021 arasında finansal olanaklar elde etmek için 1.009 müşterisinin süresi dolmuş sürekli yetkilerine güvenerek menkul kıymet teminatlarını bir bankaya teminat olarak yeniden rehin verdiğini tespit etti. SFC ayrıca, Guoxin'in Mayıs 2020 ile Kasım 2020 arasında 930 müşteriye eksik ve yanlış aylık özetler sağladığını tespit etti. Guoxin'in ihmalleri Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetler) Kuralları'nı (Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Sözleşme Notları, Hesap Özetleri ve Makbuzlar) Kuralları'nı (Sözleşme Notları Kuralları) ve Davranış Kuralları'nı (Notlar 2 ve 3) ihlal etti. Yukarıdaki disiplin eylemini almaya karar verirken, SFC aşağıdakiler de dahil olmak üzere tüm ilgili koşulları dikkate almıştır: Guosen, Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları ve Sözleşme Notu Kuralları ihlalleri için düzeltici eylemlerde bulunmuştur ve bunları proaktif olarak SFC'ye bildirmiştir; Yukarıdaki olaylar izole olaylar gibi görünmektedir; Guosen'in düzenleyici ihlallerinin müşterilere zarar verdiğine dair bir kanıt yoktur; ve Guosen, SFC'nin endişelerini gidermek için SFC ile işbirliği yapmış ve soruşturma bulgularını ve disiplin eylemlerini kabul etmiştir. Son Not: Guosen, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Tüzüğü uyarınca Tip 1 (menkul kıymetlerle işlem yapma), Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleriyle işlem yapma), Tip 4 (menkul kıymetlerle ilgili tavsiye sağlama) ve Tip 5 (vadeli işlem sözleşmeleriyle ilgili tavsiye sağlama) düzenlenen faaliyetlerde bulunmak üzere lisanslıdır. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslandırılmış veya Kayıtlı Kişiler İçin Davranış Kuralları. İlgili disiplin eylemi beyanı, en son 21 Aralık 2022 tarihinde güncellenen SFC web sitesinde yayınlanmıştır..