FCA拟议有关鼓励有效监管的新措施

英国金融行为监管局(FCA)正在就如何为投资者的利益鼓励有效监管提出新措施并征集意见。大多数英国消费者——举例来说——通过他们的由资产公司管理的养老金来持有投资。资产管理公司有责任根据客户的利益监督这些投资。

FCA正与财务报告委员会(FRC)一道，要求采取更多措施，鼓励资产管理公司密切关注它们投资的公司，积极与它们接触，并在重大问题上对它们负责——提供长期、有效的管理。

今天发表的两份文件是：

·关于针对人寿保险公司、资产管理公司以及有关关联方交易的股票发行者实施经修订的《股东权利指令(SRD II)》条文的规管措施的一份谘询文件。该指令将于2019年6月生效；假如退欧过渡期得到同意，该指令将需要在英国调换。SRD II旨在促进有效的管理和长期投资决策。

·FCA与FRC发表的关于有效管理的重要性的联合讨论文件。这份联合讨论文件旨在推进以下辩论：有效的管理应该是什么样的、为客户和受益人投资的金融服务公司的最低期望应该是什么、英国应该追求什么样的标准、如何才能最好地实现这些标准。

在起草这些文件的过程中，FCA与英国商业能源和工业战略部、英国财政部、就业和养老金部以及FRC密切合作。FRC力求通过其《管理守则(Stewardship Code)》提高管理方面的高标准。FRC今日与上述文件同时发表另一份谘询文件，列出《管理守则》的修订建议。通过这些修订，FRC旨在巩固和维护英国在国际管理方面的良好声誉。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FCA官网