IIROC举行James Robert Harris和解听证会

拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组举行听证会，以考虑该小组是否应接受IIROC员工与James Robert Harris之间达成的和解协议。

该协议涉及关于Harris先生未尽职调查来学习和保持与委托人有关的基本事实的指控，没有使用尽职调查确保投资建议适合客户。

听证会不公众开放，但是如果专家组接受协议，听证会内容将公开。希望参加听证会的公众可以通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取详细信息。如果协议被接受，将提供决策理由和和解协议。

开庭日期：2021年5月4日（星期二）上午10:00（CST）。

IIROC于2017年3月正式开始对Harris先生的调查。哈里斯先生不再是IIROC监管的公司的注册人。