目录

01

确保场外衍生品市场的问责制

02

全面的责任框架

03

重视责任和透明度

04

实施和遵守

确保场外衍生品市场的问责制

在多个省份的加拿大证券监管机构共同努力下，引入了一项新的商业行为准则。该准则旨在监管场外（OTC）衍生品交易商和顾问的运营，旨在建立与国际标准紧密契合的框架。其主要目标是加强场外衍生品市场的透明度和问责制。

全面的责任框架

新采用的规定揭示了一个全面的框架，对OTC衍生品交易商和顾问施加了重大责任。这些责任经过精心制定，以符合全球公认的最佳实践。它们包括关于公平交易、利益冲突管理、报告不合规行为以及认真维护记录的指令。

重视责任和透明度

在官方声明中，监管机构强调了这一法规在维护市场参与者利益方面的重要性。它通过提高透明度、促进责任和推动道德行为来实现这一目标，进一步强化了加拿大场外衍生品市场。

加拿大证券管理局（CSA）主席兼首席执行官，也是阿尔伯塔证券委员会的负责人Stan Magidson表示：“衍生品在我们的金融体系中起着关键作用，这些强有力的标准为加拿大场外市场的参与者提供了宝贵的保护。这一重要里程碑的实现离不开我们的利益相关者在整个咨询过程中的有意义的参与和评论。”

实施和遵守

最终的商业行为规定将于2024年9月28日生效。监管机构鼓励所有市场参与者、衍生品交易商和顾问熟悉这项新规定，以确保严格遵守。这一政策被称为“多边工具93-101衍生品”，可以通过参与CSA成员的网站获取完整的政策细节。

加拿大简化衍生品市场

这项商业行为准则的制定经历了广泛的三阶段咨询过程，包括公开圆桌会议，讨论了监管、实施和合规性方面的问题。

在最新的咨询阶段收到的反馈意见导致了对最终规定的精简，从而减小了对衍生品市场流动性的潜在不利影响，降低了实施的负担。这种精简方法使公司能够有效利用其现有的合规系统。

此外，卑诗省证券委员会表示有意采用类似的规定。此外，CSA工作人员计划将“多边工具93-101”转化为国家法规，进一步协调加拿大的衍生品监管。

CSA代表加拿大各省和地区的证券监管机构，致力于简化和加强加拿大资本市场的监管。他们的最终目标是加强投资者保护和维护市场的完整性。