SEC大派7,900 万美元罚单

SEC以7900万美元的罚款处罚了十家公司，指控他们的记录不足。监管机构表示，这一打击揭示了券商和投资顾问之间维护电子沟通不足的趋势。

SEC采取行动打击了这些违规行为，针对5家券商、3家兼有券商和投资顾问身份的公司，以及2家关联投资顾问公司。这些公司承认了自己的过错，承认未能遵守联邦证券法规定的记录保管要求。

SEC执法部主任Gurbir Grewal强调了这一执法行动的重要性。他表示：“在今天宣布的行动中，有一项与其他不同。自我报告、纠正问题并与监管机构合作有明显的好处。”

处罚如下：

互动经纪公司（Interactive Brokers Corp.和Interactive Brokers LLC，统称互动经纪）面临3500万美元的罚款。

罗伯特·W·贝尔德公司（Robert W. Baird & Co. Inc.）面临1500万美元的重罚。

威廉·布莱尔公司（William Blair & Company LLC）和威廉·布莱尔投资管理公司（WBIM）已同意支付合计1000万美元的罚款。

Nuveen Securities LLC面临850万美元的罚款。

第五第三证券公司（Fifth Third Securities Inc.）被要求支付800万美元的罚款。

佩雷拉·温伯格合作伙伴有限公司（Perella Weinberg Partners LP，简称佩雷拉·温伯格）、图多·皮克林·霍尔特公司证券有限责任公司（Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities LLC，简称TPH）和佩雷拉·温伯格合作伙伴资本管理有限公司（Perella Weinberg Capital）被处以250万美元的罚款。

SEC的调查发现，所有10家公司都存在广泛的非正式沟通。券商承认，自2019年以来，其员工一直在业务讨论中使用个人短信，而投资顾问承认曾发送和接收有关投资建议和意见的非正式沟通。

除了巨额财务罚款外，SEC还要求这些公司停止并遵守相关记录保管规定，此外，这些公司必须聘请独立合规顾问对其政策进行审查。

另外，根据商品期货交易委员会（CFTC）的执法行动，互动经纪公司将支付2000万美元的民事罚款。这一罚款是因其未能遵守CFTC记录保管要求，监督与其作为CFTC登记机构的职责有关的事宜以及有关个人设备上电子沟通保留的程序而产生的。

CFTC表示：该命令还发现了未经批准的通信方式的广泛使用，这违反了互动经纪公司的内部政策和程序，这些政策和程序明确禁止通过未经批准的渠道进行业务相关的通信。