ASIC一年掃除87名金融業者 執法數量創五年新高

澳洲證券與投資委員會（ASIC）在2025-26財政年度對金融、信貸及企業領域的不當行為採取了150項行政執法行動，較前一財政年度增加42%。其中，87名個人及企業被禁止或限制提供金融服務，創下五年來最高紀錄。

ASIC主席Sarah Court表示，這些行政權力讓監管機構能夠迅速制止不當行為、保護消費者與投資者，並將不適任的經營者逐出市場。她強調：「每一項禁令、牌照取消和董事資格撤銷，都堵住了一條讓違規經營者繼續從不當行為中牟利的途徑。」

目錄

01

金融服務與信貸領域：永久禁令成主流

02

董事資格撤銷：半數達法定上限

03

標誌性案件：挪用客戶資金與詐欺定罪

04

Shield與First Guardian基金：15名顧問遭禁

05

消費者警示：監管趨嚴下的自我保護

金融服務與信貸領域：永久禁令成主流

在2025-26年度，ASIC對金融服務領域採取了87項移除或限制措施，對信貸服務領域則有27項。數據顯示，61%的金融服務執法結果和89%的信貸相關結果最終導致永久禁令或牌照取消。

整體而言，ASIC共發出77項永久禁令及牌照取消，涵蓋31名個人和46家機構。另有6人被禁止從事信貸及金融服務長達10年，31人被禁止少於10年。

董事資格撤銷：半數達法定上限

ASIC在年內取消了36人的公司管理資格，其中18人，正好一半，被處以《公司法》允許的最高五年禁令。這意味著這些人在未來五年內不得擔任公司董事或參與企業管理。

標誌性案件：挪用客戶資金與詐欺定罪

多起重大執法案件揭示了不同類型的不當行為。前金融顧問Barry King因挪用客戶資金並提供虛假文件，被ASIC處以永久禁令。Abdullah Popal則因詐欺定罪，涉及從前客戶帳戶不誠實轉走近9萬澳元，被永久禁止提供金融服務及從事信貸活動。

在企業管理層面，前維多利亞州房地產開發公司董事Kylie Campbell因其公司倒閉後留下巨額債務和債權人損失，被處以最高五年的董事資格撤銷。

Shield與First Guardian基金：15名顧問遭禁

ASIC還針對Shield Master Fund和First Guardian Master Fund相關的顧問網絡展開整頓，在過去一個財政年度內禁止了15名與這兩檔基金有關聯的顧問，並對相關持牌機構、持牌機構董事及負責經理人採取了進一步行動。

消費者警示：監管趨嚴下的自我保護

ASIC在一年內清除87名金融服務參與者的行動，釋放出明確的監管信號：澳洲金融市場的執法力度正在顯著加強。對於一般投資者而言，可透過ASIC官網查詢金融服務提供者是否持有有效牌照、是否曾受紀律處分，避免將資金交予已被禁止或限制執業的個人與機構。在選擇理財顧問或投資產品時，主動核實對方資格，是降低風險的基本步驟。